关于严格执行证券竞价交易卖出申报数量有关规定的通知20140725

关于严格执行证券竞价交易卖出申报数量有关规定的通知

日期：  2014-7-25

深证会〔2014〕72号

各会员及相关单位：

近期，本所在交易监控中发现，一些证券公司、基金管理公司、QFII、资产管理计划等机构投资者和个人投资者在证券交易时，存在将所持股票、基金拆分成零股（份）申报卖出的行为，不符合本所《交易规则》关于证券竞价交易卖出申报数量的相关规定。为进一步规范证券竞价交易行为，维护正常交易秩序，现将有关要求通知如下：

一、   通过竞价交易卖出股票、基金或债券时，申报数量应当符合《交易规则》第3.3.8条及第3.3.9条的规定：

（一）持有单只股票、基金的数量为100股（份）或其整数倍的，卖出申报数量应当为100股（份）或其整数倍，不得拆分卖出。

（二）持有单只股票、基金的数量不符合100股（份）或其整数倍的，对于不足100股（份）的部分，应当单独一次性申报卖出，或者与100股（份）或其整数倍的部分一并申报卖出，不得拆分卖出。

（三）持有单只债券的数量为10张或其整数倍的，卖出申报数量应当为10张或其整数倍，不得拆分卖出。

（四）持有单只债券的数量不符合10张或其整数倍的，对于不足10张的部分，应当单独一次性申报卖出，或者与10张或其整数倍的部分一并申报卖出，不得拆分卖出。

二、   各会员及相关单位应当采取技术系统前端控制等措施，严格执行证券竞价交易卖出申报数量有关规定，加强对自营、经纪、资管等交易申报行为的管理，并对客户做好规则解读和教育工作，对于不符合《交易规则》及本通知要求的卖出申报，应当及时发现、及时提醒并予以制止。

三、   本所将对会员及相关单位执行本通知的情况进行持续监控。对于违反本通知要求的会员及相关单位，本所将按照《会员管理规则》及其他业务规则的相关规定，采取相应的自律监管措施或者纪律处分措施。

特此通知

深圳证券交易所

2014年7月25日

出处链接：

http://www.szse.cn/lawrules/rule/deal/supervision/t20150914_520226.html